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新三板公司当“股神” 多家违规企业遭约谈

2016-1-12 01:36| 发布者: wangdaibuluo| 查看: 56| 评论: 0

摘要: 有私募人士表示,新三板的信息披露并不如主板严格,有些制度并不完善,作为创新创业成长的新三板企业,资金普遍不宽松,而违规成本不高是造成这种违规现象出现的主要原因。 本轮巨幅调整,新三板也未能 ...

有私募人士表示,新三板的信息披露并不如主板严格,有些制度并不完善,作为创新创业成长的新三板企业,资金普遍不宽松,而违规成本不高是造成这种违规现象出现的主要原因。

本轮巨幅调整,新三板也未能幸免,三板做市指数下跌了五成。正当各方对维稳指数发力之时,有些“熊孩子”却逾越新三板监管和交易相关法律法规,违规使用募集资金、信息披露不及时等乱象时有发生,这给现有的监管和交易制度带来挑战,近日多家新三板公司被约谈。

新三板公司当“股神”

925日,新三板挂牌公司安畅网络被股转系统采取了“约见谈话”的自律监管措施处罚,处罚理由为“安畅网络在取得股票发行股份登记函之前就使用了募集资金,股票发行存在违规行为”。922日,华富股份也被股转系统采取了“约见谈话”的监管措施,而处罚原因与安畅网络如出一撤。

时间再往前些,818日,股转系统一天对两家新三板公司采取了“约见谈话”的自律监管措施,这两家公司分别是七色珠光和杰瑞新材,处罚理由同样是:在向股转系统提交股票发行备案材料前就使用了募集资金,股票发行存在违规行为。

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》,挂牌公司在取得股份登记函之前,不得使用本次股票发行募集的资金。

对于新三板公司为何敢铤而走险,有私募人士表示,新三板的信息披露并不如主板严格,有些制度并不完善,作为创新创业成长的新三板企业,资金普遍不宽松,而违规成本不高是造成这种违规现象出现的主要原因。

除了违规使用募集资金之外,还有部分挂牌企业不把募集资金用来发展主业,反而参与炒股、理财等,被指“不务正业”。根据记者不完全统计,截至上周五,今年以来有122家公司发布了关于证券投资、委托理财或衍生产品投资的公告,资金来源一般为自有资金及募集资金。其中恒光股份、配天智造、成大生物、达瑞生物、中兴通科5家新三板公司分别拟投资理财产品金额不超过8亿元、3.2亿元、3亿元、2.78亿元、2.5亿元、2亿元,投资金额名列前茅。恒光股份、配天智造皆表示用于低风险理财产品,不过也有胆大的公司直接投资二级市场。“豪掷”1亿元炒股的仁会生物2015年上半年营业收入为0,炒股却获得1.07亿元净利润,这一“股神”引起了市场热议。

有些公司更是募资完成便进行投资理财。今年上半年,芯邦科技向新三板募资1350万元。然后于76日花1000万元认购深圳展博投资发行的私募基金“展博恒天专享5期证券投资基金”。银音科技则是在6月初融资1.04亿元后,很快就表示要用5000万元设立一家投资公司,并表示会择机开展权益投资、投资管理、项目合作等业务。

违规集中在六个方面

将募集资金投向与主业无关的行业,在业内人士看来纯属“不务正业”,不过在新三板的相关规则中,并没有对募集资金用途有所限制的规定。“新三板公司的主要任务,就是通过募资做大、做强主业。用募集的资金炒股,这是股民应该干的事,而不是挂牌公司,这样的做法越俎代庖,应该被严格监管才对。”知名评论人士张鹏表示。

根据证监会日前披露的“全国新三板挂牌公司违规问题汇总”,新三板问题主要集中在六个方面。一是信息披露违规,包括关联方事宜披露不完整;控股股东、实际控制人、董事长或总经理被司法机构要求协助调查信息未及时披露;未披露年度股东大会情况;年报披露使用未经会计师事务所正式出具的审计报告;年报信息披露不完整;未在规定时间内披露季度报告等。其次是控股股东违规占用公司资金。第三则是相关事项未履行相关决策程序。第四是违规使用募集资金。第五是未及时履行备案手续。第六是股东大会程序违规。

管理层表示,对于信息披露违规行为,全国股转公司将视情节轻重,实施自律监管措施和纪律处分;违反证券市场相关法律、法规和监管规定的,将依法移送中国证监会处理。中国证监会将根据有关规定,采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案;情节严重的,可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。涉嫌违法犯罪的,立案调查或者移送司法机关。希望各挂牌公司从中吸取教训,引以为戒,严格遵守市场规则,切实履行应尽义务,避免类似问题再次发生。


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